SEC要求电子交易所必须加强保护措施
一名匿名消息人士表示,在2010年的闪电崩盘事件之后,有约20起独立的证券交易委员会调查行动得以启动,范围包括了至少十种涉及证券法违规行为的领域,不过相关调查目前还没有进行过披露。
美国证券交易委员会(SEC)已经向各个主要交易所发出通知,要求他们采取更多行动,保护投资者不受到技术故障的干扰。
证券交易委员会的这一提示被认为是委员会在2011年10月对直接边缘控股公司(Direct Edge Holdings LLC)指控的序幕。
委员会在相关案件中指称这个电子交易所运营商内部控制环节薄弱,导致自身的交易系统停止运作。
消息人士指出,证券交易委员会一直试图避免2010年5月6日曾经发生过的,交易系统故障导致股市在20分钟内市值损失8620亿美元的事件重演。委员会希望利用直接边缘的案子建立一个用于指导其他交易所行为的蓝图。
其中一组调查就是针对BATS和直接边缘公司使用的下单形式相关的。
北京时间4月4日晚间消息,彭博社周三文章指出,在意外的软件错误毁掉BATS全球市场公司的首轮募股交易之前五个月。
虽然美国证券交易委员会并没有因为2010年5月的事件指责任何一间交易所,但是事件还是促使委员会需要证明自己有能力确保这种分散型的,高速,而且由计算机直接驱动的电子交易市场对投资者是完全安全的。
乔治城大学商学院金融学教授詹姆斯安吉尔(James Angel)指出,“这种系统失效的后果如此严重,使得证券交易委员会必须密切关注这类问题。
没有任何人造系统是完美的,最终总会有些事情发生,所以他们希望各种措施和处理程序能够时刻就位,迅速发现任何问题并且能够在事故之后快速清理混乱局面。”